금융기관에 종사하고 싶거나 종사를 하고 있다면 금융 관련 자격증을 취득해서 본인의 스펙을 높이는 것이 중요해요.
금융 관련 자격증은 종류가 많이 있는데 금융 관련자격증 중에 기본이라 할 수 있는 펀드투자권유자문인력 자격증에 대해 알아보고 취득하기 위한 시험일정, 응시자격등 시험정보에 대해 알아볼게요.
목차
펀드투자권유자문인력
펀드투자권유자문인력 자격증은 민간자격으로 금융투자협회에서 시행하고 있는 자격증으로 투자자를 상대로 집합투자기구의 집합투자증권(펀드)에 대하여 투자권유 또는 투자자문 업무를 수행할 수 있는 전문인력을 양성하기 위해 만들어진 자격증이에요.
유사한 자격증에는 펀드투자권유대행인이 있는데 대행인은 집합투자증권(파생상품등을 제외)의 매매를 권유하거나 투자자문계약, 투자일임계약 또는 신탁계약(파생상품등에 투자하는 특정금전신탁계약은 제외)의 체결을 권유할 수 있지만 집합투자증권(펀드)에 대한 매매체결 및 투자자문 업무는 불가능하기 때문에 이러한 업무를 하기 위해서는 펀드투자권유자문인력 자격증을 취득하여야 해요.
펀드투자권유자문인력 자격증은 금융 자격증 중에 가장 기본적인 내용이 포함되어 있는 자격증이다 보니 증권투자권유자문인력, 파생상품투자권유자문인력, 투자자산운용사, AFPK 등 공부할 때 겹치는 부분이 많아 다른 자격증을 함께 취득하기도 좋아요.
다양한 금융자격증의 정보에 대해 궁금하신 분들은 금융투자협회 자격시험센터에 방문해 더 자세한 정보를 확인해 보세요.
펀드투자권유자문인력 시험정보
응시자격 및 과목면제대상
응시자격
관련 투자자보호교육을 사전 이수한 금융회사 종사자가 시험에 응시할 수 있고 아래에 해당되는 사람들은 응시에 제한되니 참고하세요.
<응시제한대상>
- 시험에 합격한 후 동일 시험에 재응시하려는 사람
- 『금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정』 제3-13조 및 제3-15조의 자격제재에 따라 응시가 제한된 사람
- 『금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정』 제 4-21조 제3항 및 제4항에 따라 부정행위 등으로 시험응시가 제한된 사람
- 투자권유자문인력 적격성 인증 시험의 경우 『금융투자전문인력과자격시험에관한규정』 제5-2조에 따라 투자자 보호 교육의 수강 대상이 아니거나, 해당교육을 수료하지 못한 사람
위에 해당하는 응시 부적격자는 응시할 수 없고 합격해도 추후 응시 부적격자로 판명되는 경우 합격 무효 처리를 할 수 있고 또한 5년의 범위 내에서 본회 주관 시험응시를 제한할 수 있으며 시험 접수 시 해당 시험 관련 투자자 보호 교육 이수 여부를 확인해서 부적합하다면 시험접수가 제한되니 참고하세요.
과목면제대상
아래에 해당되는 사람은 과목면제를 받을 수 있으니 참고하세요
- 종전의 증권펀드투자상담사(간접투자증권판매인력)의 자격요건을 갖춘 사람은 펀드일반 과목(제1과목) 면제
- 종전의 파생상품펀드투자상담사의 자격요건을 갖춘 사람은 파생상품펀드과목(제1,2과목) 면제
- 종전의 부동산펀드투자상담사의 자격요건을 갖춘 사람은 부동산펀드 과목(제1,3과목) 면제
면제자의 경우 면제가 의무사항은 아니고 원서접수 시 면제 또는 전 과목 응시 중에 선택할 수 있는데 전 과목 응시를 선택하였을 경우 합격기준은 비면제자 합격기준과 동일하게 적용이 되고 두 과목 응시자의 경우, 과목별 부분합격은 인정되지 않으며 3가지(증권, 파생상품, 부동산) 펀드투자상담사 자격을 모두 갖춘 사람은 시험응시가 불가능하니 참고하세요.
시험일정
| 종목명 | 접수기간 | 시험일자 | 합격자발표 |
| 펀드투자권유자문인력 | 11.13 ~ 11.17 | 12.10 | 12.21 |
2023년도 펀드투자권유 자문인력 시험은 24, 25, 26회 총 3회 시행이 되었고 마지막 26회 차 시험의 원서접수기간이 아직 남아있기 때문에 시험에 응시하고 싶으신 분들은 원서접수기간에 맞추어 접수하시면 되고 응시지역이 서울, 부산, 대구, 대전, 광주 5개 지역에서만 시행하고 있으니 본인이 가까운 지역에 접수하세요.
시험과목 및 합격기준
시험과목은 총 3과목으로 객관식 4지선다형으로 100문항이 출제가 되고 합격기준은 응시과목별 정답비율이 50% 이상인 사람 중에서 응시 과목의 전체 정답 비율이 70%(70문항) 이상이면 합격이에요.
과락의 경우 과목별로 펀드일반 30문제, 파생상품펀드 13문제, 부동산펀드 8문제이니 과락으로 불합격하는 일이 없도록 시험을 잘 준비해야 해요.
합격률
펀드투자권유자문인력 자격증 시험의 합격률은 평균 40~50% 정도로 난이도가 많이 높지 않아서 비전공자들 같은 경우도 충분한 준비기간만 가진다면 충분히 합격할 수 있을 거예요.
그리고 시험날 응시표, 신분증 및 계산기 같은 준비물을 잘 챙겨서 시험에 불이익을 받지 않도록 하세요.
취득 후 취업
펀드투자권유자문인력 자격증을 취득하면 주로 금융기관에서 활동하며 은행이나 증권사 창구, PB센터 등에서 업무를 볼 수 있고 많은 금융기관에서 채용 시 우대받을 수 있어요.
요즘은 20대의 젊은 사람들도 투자에 대해 관심을 많이 가지다 보니 펀드투자권유자문인력 같은 전문인력들에 대한 수요가 증가하고 있는 데다가 금융기관에 소속되다 보니 초봉도 높아서 관심 있으신 분들은 한번 취득해 보시길 추천드려요.
지금까지 펀드투자권유자문인력 자격증 취득하기 위한 시험일정, 응시자격 등 시험정보 총정리해 보았는데 금융기관에 종사하길 원하시는 분들은 꼭 취득해서 스펙 쌓길 추천드려요
지금까지 긴 글 읽어주셔서 감사합니다.
<금융기관 관련자격증 시험정보 소개>
AFPK 자격증 소개 및 시험 일정 준비기간 난이도 등 시험정보 알아보기
투자자산운용사 자격증 2023년 시험일정 합격률 난이도 등 알아보기
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